英国监管机构“失望”传播顾问的文档

英国金融服务管理局说,这是“非常失望”的投资顾问公司一直为客户提供所谓的“重要事实”文件对公司的服务。在130年的“神秘购物评估”81年各种规模的公司,英国金融服务管理局发现,只有58%的顾问给客户适当的披露文件公司地位和委员会指控——只有52%的人提供了他们在该机构认为“正确的时间”。

“FSA规则不是可选的,并且这些结果非常令人失望,”说克莱夫Briault董事总经理,FSA的零售市场。“这些公司不是新的监管和高级管理人员应该意识到自己的责任遵守我们的规则,”去年生效。“公平对待客户的原则应该嵌入在企业的商业模式。”