摩根士丹利经纪人离职

威廉·基思•菲利普斯，财务顾问摩根士丹利(Morgan Stanley)他上个月离开了该公司。Phillips曾是业内薪酬最高的经纪商之一，但因软美元薪酬和利益冲突，已让摩根士丹利和瑞银分别支付了500万美元和1,000万美元与养老基金达成和解。

U-5表格，摩根士丹利向全国证券交易商协会，声明菲利普斯辞职了。约翰·富兰克林他证实了菲利普斯的离职，但没有详细说明。菲利普斯没有回复记者的电话。

菲利普斯已经被临时授权威利Brothers-Aintree资本提供一般经纪服务，只要他和威利兄弟能达成双方同意的协议，他说大卫•帕特森，合伙人兼副董事长。

的查塔努加市美国证券交易商协会(NASD)向Phillips、摩根士丹利(Morgan Stanley)和瑞银普惠(UBS PaineWebber)提交了仲裁申请。该投诉称，Phillips“推荐不合格的经理是基于他们支付(佣金)的意愿，而不是他们的能力或资格。”今年，作为和解协议的一部分，查塔努加基金从摩根士丹利(Morgan Stanley)获得了500万美元，从瑞银(UBS)获得了70万美元。所有三方都否认了所有指控。

“查塔努加市想要他们最终得到的软美元安排，”他说罗恩·哈里斯的律师。Neal & Harwell PLC该公司在和解中为菲利普斯辩护。这是一项“完全公开和充分讨论的安排”。看起来很不公平的是，他们同意了这个安排，然后回来说你不应该这样做。”

2000年，瑞银普惠支付了1030万美元纳什维尔&戴维森县(田纳西州)。大都会政府福利委员会解决关于软美元赔偿的争议。根据审核毕马威(KPMG)在2000年，“麦德龙的投资顾问不是独立的，并向董事会提供误导性信息，导致董事会做出产生更高佣金的决定。”没有当事人承认有不当行为。西莉亚燕西他表示，菲利普斯将担任该计划的顾问，以受托人身份为资产配置和经理人选择提供建议。